L’integrite des marches et la lab/ft : quels controles et outils de reporting pour la maitrise des risques de non-conformite

Objectifs
de la formation

  • Répondre à la question de savoir quels sont les points de surveillance fondamentaux à contrôler depuis l’entrée en relation avec la clientèle jusqu’à l’analyse des opérations, pour évaluer la performance du Métier à couvrir les risques ?

Public cible et formateurs

Public Cible

Les responsables de conformité et de contrôle, les Gestionnaires de portefeuille, les commerciaux, les analystes, les responsables Back Office et middle Office traders, conseillers dans le cadre de la gestion privée…….

Formateurs

  • Responsable de contrôle des Activités de Marché (ALMT & LCAPM) d’une Banque de la place

  • RCCI des OPCVM

  • Expert dans le domaine de la formation sur l’intégrité de Marché, LBA/FT et les PIC

Programme & détails
de la formation

Journée du 29 Juin 2021

8h30-9h00

  • Accueil des Participants

9h00 - 11h

Sensibilisations à la lutte contre les Abus des Marchés :

  • Manipulation de cours : Les signaux/ exemples/ tests
  • Délit d’initiés : Les signaux/ exemples/ tests
  • Risques et Sanctions

11h -11h30

Pause-café

11h30- 14 h30

Sensibilisations à la lutte contre le BA/FT:

  • Blanchiment d’argent & Financement de terrorisme
  • Exemples de méthode de Blanchiment.

Journee du 30 Juin 2021

08h30-9h00

  • Accueil des Participants

09h00 - 11h

  • Obligation de vigilance constante
  • Risques et Sanction

Le contrôle permanent :

  • Plan de contrôle
  • Tableau de Bord des évaluations et plan d’actions

11h00 -11h30

Pause-café

11h30 - 14h30

  • La Gestion des Incidents
  • La cartographie des risques
  • Outils de reporting

Téléchargez la
Fiche d’inscription

a

Téléchargez la
Plaquette de présentation

a

Contactez-nous pour
Plus d’informations

a