La gestion du Risque Opérationnel

Objectifs

  • Identifier et mesurer le risque opérationnel
  • La mise en place d’un Dispositif de Maîtrise des Risques (DMR)
  • Organiser le système de reportinget communiquer en matière d’informations financières
  • Applications aux cas de Blanchiment d’Argent et Financement de Terrorisme

Public Cible et Formateurs

Public cible

  • Compliance officers, responsables de la conformité, responsables de la lutte anti-blanchiment, contrôleurs internes, auditeurs internes, responsables des risques opérationnels, responsables de la clientèle dans les banques, sociétés d’intermédiation financière et sociétés de gestion

Profil formateur
M. Eymen Errais

  • Conseiller du Ministre du Développement, de l’Investissement et de la Coopération Internationale.

Date et Lieu

  • Date : les 28 & 29 Novembre 2019
  • Lieu : SIEGE DE L’IFBT
  • Tarif : 800 DT HT (TVA : 19%)

Programme & détails de la formation

Journées 01 & 02 (de 08h30 à 14h30)

1. Démarche globale et méthodologie

  • Définition du risque opérationnel
  • Démarche globale d’élaboration de la cartographie des risques

    • – La cartographie des risques, outil de pilotage au service de la gouvernance de l’entreprise
    – Elaboration de méthodologies d’analyse : top-down ou bottom-up

2. Applications sur le cas de BA/FT

  • Définition du Blanchiment d’Argent (BA) et du Financement du Terrorisme (FT) et les voir comme un cas particulier du RO.
  • Le cadre référentiel international, le cadre légal et opérationnel

3. Analyse des situations à risque

  • Analyse des scénarios de risques critiques
  • L’analyse de la cartographie des acteurs
  • Application au BA/FT :

    • – Les principes de bases de détections des opérations de BA/FT
    – Méthodologie d’analyse et de classification des clients selon le risque
    – Analyse des techniques et circuits utilisés dans le blanchiment d’argent.

4. Evaluation des risques

  • Estimation et mesure de la probabilité de survenance
  • Appréciation des impacts sur les différents compartiments de l’organisation
  • Les différentes approches d’estimation des risques

    • – Base Approach
    – Standard Approach
    – Advanced MeasurementApproach: IMA, LDA, Scorecard, etc.

5. Formalisation de la cartographie des risques

  • Bâtir une représentation graphique adaptée -mapping
  • Évaluation de l’adéquation entre niveau de risque et niveau de maîtrise des risques
  • Notion de risque résiduel
  • Etablissement d’une cartographie des risque de BA/FT

6. Traitement des risques

  • Définition et déploiement d’un plan de maîtrise des risques
  • Application au BA/FT :

    • – La mise en place d’une politique de Know YourCustomer(KYC)
    – Stratégie d’acceptation des clients
    – Déclaration des opérations ou des transactions suspectes : contenu et forme

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