Conformité

Disposer des connaissances de base pour comprendre les messages en format SWIFT de la catégorie 5 « Marchés des titres » : Les messages MT qui sont structurés selon les spécifications du standard ISO 15022 et les messages MX, selon celles du standard ISO 20022 ;
Préparer les meilleures conditions pour l’implémentation et la bonne exploitation du nouveau système de Tunisie Clearing;
Aider les Intermédiaires en Bourse et les Sociétés de Gestion démunis d’applicatifs adéquats à se doter de systèmes d’échanges de flux conformes aux standards internationaux;
Se préparer au cycle de formation qui sera assuré par Tunisie clearing en collaboration avec MONTRAN fournisseur du nouveau système en octobre/novembre 2019, pour expliquer et manipuler sur le plan pratique les fonctionnalités du nouveau système .

Apprendre à repérer une opération de blanchiment dans le domaine des services financiers
Appréhender le cadre légal de la lutte antiblanchiment
Maitriser les outils de lutte contre le blanchiment
Acquérir les bases nécessaires pour analyser les opérations suspectes et assurer leur suivi

Appréhender les spécificités de la réforme FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)
Connaître les modalités d’intégration du projet FATCA
Les obligations de conformité et les conséquences de non-conformité
Les mesures d’identification des nouveaux clients à implémenter et les modalités du reporting.

Appréhender les dispositifs réglementaires liés au contrôle interne et leurs récentes évolutions
Acquérir une démarche globale afin d’améliorer l’efficacité des procédures du contrôle interne
Identifier les zones à risque
Travailler sur un référentiel de contrôle interne et définir les outils de suivi.

Comprendre les enjeux de la gestion des risques au sein de l’institution financière
Maîtriser les principaux outils en matière d’identification et d’évaluation des risques et des contrôles
Sensibiliser aux enjeux transverses de la gestion des risques et du contrôle interne.

Savoir accompagner les métiers pour mettre en œuvre le contrôle de premier niveau
Appréhender les techniques et pratiques pour assurer le contrôle de second niveau
Etre capable de préparer un plan d’action pour la mise en place du système de contrôle permanent et ou de suivi.

Savoir accompagner les métiers pour mettre en œuvre le contrôle de premier niveau
Appréhender les techniques et pratiques pour assurer le contrôle de second niveau
Etre capable de préparer un plan d’action pour la mise en place du système de contrôle permanent et ou de suivi.

A l’issue de cette formation, les participants seraient en mesure de :

Planifier, piloter et mettre à jour la démarche qualité dans ses différentes étapes,
Maitriser les exigences de la norme ISO 9001:2015
Impliquer les différentes parties prenantes de l’entreprise dans la démarche
Communiquer pour lever les résistances au changement.

Objectifs pédagogiques:

Evaluer la pertinence et les attentes d’une démarche qualité.
Elaborer la méthodologie et les indicateurs d’une Démarche Qualité
Acquérir un guide pratique de mise en place d’un système de management de la qualité selon la
norme ISO 9001:2015

Vous voulez développer les compétences de vos collaborateurs dans les métiers et les techniques de marché