Enjeux et défis de la conformité des institutions tunisiennes aux normes nationales et internationales en terme de LAB/FT – Niveau 1
Objectifs de la formation
Maîtriser les obligations réglementaires en pratique et savoir les concilier avec les pratiques commerciales.
Comprendre les obligations et les mesures issues de la réglementation locale et internationale.
Traduire les obligations réglementaires en pratiques quotidiennes.
Mise en place d’un dispositif global de conformité et LAB.
Public cible et formateurs
Public cible
Compliance officers, responsables de la conformité, responsables de la lutte anti-blanchiment, contrôleurs internes, auditeurs internes, responsables des risques opérationnels, responsables de la clientèle dans les banques, sociétés d’intermédiation financière et sociétés de gestion.
Formateur
Abdellatif HLIOUI
Direction de la Conformité & LAB-FT Directeur « Regulatory Change Office » Projet FATCA pour le Groupe BIAT & en charge de l’éthique, de Gouvernance et de la Conformité avec les Institutions Financières (Correspondants Bancaires) et institutions assimilées.
Programme & détails de la formation
Journée du 12 Novembre 2018
08h45-09h00
Accueil des Participants
09h00-11h00
1. Définition et enjeux
Introduction
Naissance de la notion de « Conformité »
Définition
Horror Stories
11h00-11h15
Pause-café
11h15-13h00
2. Risques encourus
Risque de sanctions et risque judiciaire
Risque d’atteinte à la réputation
Risque d’agrément
13h00-14h30
Déjeuner
14h30-17h00
3. Aperçu sur le cadre réglementaire international
US PATRIOT ACT
Le FMI- L’ONU- FATF – Le Comité de Bâle
Transparency International
Le Groupe Wolfsberg
Conclusion
Journée du 13 Novembre 2018
09h00-11h00
4. Le Scope de la Fonction de Conformité
La Sécurité Financière
– LAB/FT
– KYC/KYCC :
Due Diligence Standard
11h00-11h15
Pause-café
11h15-13h00
Due Diligence Renforcée :
– PPE
– Correspondants Bancaires
– Ambassades
– Résidents des pays non coopératifs
– MSB
Approche par les risques
Embargo et sanctions
13h00-14h30
Déjeuner
14h30-17h00
Déontologie et abus de Marché
La Fraude
Office des Changements règlementaires: FATCA et CRS
