Enjeux et defis de la conformite des institutions tunisiennes aux Normes nationales et internationales en terme de lab/ft

Objectifs
de la formation

  • Maîtriser les obligations réglementaires en pratique et savoir les concilier avec les pratiques commerciales.
  • Comprendre les obligations et les mesures issues de la règlementation locales et internationale.
  • Traduire les obligations réglementaires en pratiques quotidiennes.
  • Mise en place d’un dispositif global de conformité et LAB

Les Profils

Public Cible
Compliance officers, responsables de la conformité, responsables de la lutte anti-blanchiment,
contrôleurs internes, auditeurs internes, responsables des risques opérationnels, responsables
de la clientèle dans les banques, sociétés d’intermédiation financière et sociétés de gestion.

Inscription

  • Date : 28 & 29 juin 2018
  • Lieu : Hôtel AFRICA El Mouradi Tunis
  • Tarif : 800 DT HT (TVA : 19%)

Formateurs
M. Abdellatif HLIOUI
Direction de la Conformité & LAB-CFT
Directeur « Regulatory Change Office » Projet FATCA pour le Groupe BIAT & en charge de
l’éthique, de la Gouvernance et de la Conformité avec les Institutions Financières
(Correspondants Bancaires) et institutions assimilées.

Biographie

Programme & détails
de la formation

Journée du 28 Juin 2018

8h30-11h00

Définition et enjeux

  • Introduction
  • Naissance de la notion de « Conformité »
  • Définition
  • Horror Stories

Risques encourus

  • Risque de sanctions et risque judiciaire
  • Risque d’atteinte à la réputation
  • Risque d’agrément

11h00 - 11h30

Pause Café

11h30 -14h00

Aperçu sur le cadre réglementaire international

  • US PATRIOT ACT
  • Le FMI- L’ONU- FATF – Le Comité de Bâle
  • Transparency International
  • Le Groupe Wolfsberg

Conclusion

14h00 - 15h00

Déjeuner

15h00 - 17h00

Le Scope de la Fonction de Conformité

  • La Sécurité Financière
    • LAB/CFT – KYC/KYCC : * Due Diligence Standard * Due Diligence Renforcée :
      • PPE
      • Correspondants Bancaires
      • Amliassades
      • Résidents des pays non coopératifs
      • MSB
    • Approche par les risques
    • Emliargo et sanctions
  • Déontologie et alius de Marché
  • La Fraude
  • Office des Changements règlementaires: FATCA et CRS
  • Prévention, Conseil et Assistance.
  • Veille règlementaire
  • Gouvernance
  • Formation Continue
  • Conclusion

Journée du 29 Juin 2018

8h30-11h00

Définition et enjeux

  • Introduction
  • Naissance de la notion de « Conformité »
  • Définition
  • Horror Stories

Risques encourus

  • Risque de sanctions et risque judiciaire
  • Risque d’atteinte à la réputation
  • Risque d’agrément

11h00 - 11h30

Pause Café

11h30 -14h00

Aperçu sur le cadre réglementaire international

  • US PATRIOT ACT
  • Le FMI- L’ONU- FATF – Le Comité de Bâle
  • Transparency International
  • Le Groupe Wolfsberg

Conclusion

14h00 - 15h00

Déjeuner

15h00 - 17h00

Cas pratiques

  • PEP
  • Déclaration de soupçon
  • Les indicateurs de blanchiment d’argent
  • Les indicateurs de blanchiment d’argent
  • stratégies d’un « Compliance Officer » : Responsabilités et organisation structurelle.
  • Autres cas pratiques

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